財(cái)聯(lián)社12月20日訊（記者 周曉雅）年內(nèi)第二次被“點(diǎn)名”，東方匯金期貨再收罰單。

12月19日，吉林證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)出4張罰單，東方匯金被采取責(zé)令改正措施，公司總經(jīng)理李澤侯、公司首席風(fēng)險(xiǎn)官于懷宇、公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人沈振東均被采取出具警示函措施的決定。罰單發(fā)出的時(shí)間是上周五（12月15日）。

具體來看，該罰單提及的違規(guī)情形涉及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控基礎(chǔ)薄弱、員工營(yíng)銷行為管理不足、財(cái)務(wù)管理不規(guī)范、信息技術(shù)管理不到位等方面。這也是該公司年內(nèi)第二次收罰單，此前該公司上海分公司在今年5月被罰。

而拉長(zhǎng)時(shí)間來看，該公司近四年每年都出現(xiàn)了被監(jiān)管處罰的情況，合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理不到位成為處罰的“重災(zāi)區(qū)”。

東方匯金期貨涉及四方面違規(guī)

從過往期貨公司處罰情況來看，類似于上述的公司與3位公司高管同時(shí)被罰的情形并不多見。吉林證監(jiān)局表示，經(jīng)查，東方匯金期貨的違規(guī)行為涉及到四大方面。

首先，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控基礎(chǔ)薄弱，主要體現(xiàn)出6個(gè)違規(guī)行為。未建立健全多項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度；未有效加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理；產(chǎn)品推介材料中宣傳話術(shù)不規(guī)范；投資運(yùn)作管理不規(guī)范，未在投資對(duì)象入庫前開展盡職調(diào)查工作，且未向檢查組如實(shí)提供材料，個(gè)別重要投資缺乏詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析；信息披露存在誤導(dǎo)性、不準(zhǔn)確的陳述；未向代銷機(jī)構(gòu)提供適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求。

其次是對(duì)員工營(yíng)銷行為管理不足，合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制不到位。

再次是財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，會(huì)計(jì)核算不準(zhǔn)確，凈資本計(jì)算有誤。

最后是信息技術(shù)管理不到位，涉及到4個(gè)違規(guī)行為。未有效落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度，未及時(shí)對(duì)相關(guān)重要信息系統(tǒng)開展等級(jí)測(cè)評(píng)工作；未對(duì)相關(guān)重要信息系統(tǒng)建立同城或者異地災(zāi)難備份中心；未按照每年至少一次的要求開展重要信息系統(tǒng)壓力測(cè)試；未建立信息發(fā)布審核機(jī)制。

吉林證監(jiān)局認(rèn)為，上述反映東方匯金期貨合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷。決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求公司應(yīng)于收到監(jiān)管措施決定書1個(gè)月內(nèi)對(duì)上述問題完成整改，并向吉林證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，吉林證監(jiān)局將進(jìn)行驗(yàn)收。

李澤侯作為東方匯金期貨總經(jīng)理、于懷宇作為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，均未切實(shí)履行職責(zé)，對(duì)上述問題負(fù)有主要責(zé)任，吉林證監(jiān)局決定出具警示函，并提出前述2位高管應(yīng)認(rèn)真對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)，分析公司違規(guī)問題產(chǎn)生的原因，切實(shí)履行管理職責(zé)。公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人沈振東也被出具警示函。

近四年接連被罰

上述違規(guī)行為中，員工營(yíng)銷的問題在年內(nèi)已被二次提及。今年5月，該公司收到的另一張罰單也提到了員工營(yíng)銷及服務(wù)行為管理存在不足。

5月24日，上海證監(jiān)局發(fā)出關(guān)于對(duì)東方匯金期貨上海分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。文中提到，該公司部分無期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員向交易者發(fā)送期貨交易咨詢建議；向交易者提供的軟件含有期貨交易咨詢建議相關(guān)內(nèi)容；未有效管控員工的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷和客戶服務(wù)行為。

此外，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地管理不規(guī)范。分公司未嚴(yán)格按照經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證規(guī)定的住所范圍開展業(yè)務(wù)。

拉長(zhǎng)時(shí)間來看，該公司自2020年以來，已連續(xù)4年每年都收到罰單，主要問題涉及公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控。

比如在2020年，該公司因未及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試，風(fēng)險(xiǎn)管理制度未得到有效執(zhí)行，同時(shí)，凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例在當(dāng)年4月1日至4月21日等時(shí)間段不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，而被責(zé)令改正。與最新的被處罰情形類似，彼時(shí)，李澤侯、于懷宇等公司高管也被出具警示函。

2021年，則是出現(xiàn)了公司實(shí)際控制人及控股股東占用公司自有資金，截至處罰時(shí)仍有部分資金未予歸還。同時(shí)，公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)宣傳品采購(gòu)等營(yíng)銷活動(dòng)未明確具體費(fèi)用支出標(biāo)準(zhǔn)；吉林證監(jiān)局提供的《東方匯金期貨董監(jiān)高人員近親屬明細(xì)表》不完整。公司、公司高管、股東及實(shí)控人均被處罰。

2022年，東方匯金期貨因?yàn)椤叭龝?huì)”制度不完善，運(yùn)作流程不規(guī)范；未按要求及時(shí)報(bào)告控股股東所持公司股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng)；適當(dāng)性管理義務(wù)履行不到位，“雙錄”工作操作不規(guī)范等情況，而被吉林證監(jiān)局采取責(zé)令改正。

公開資料顯示，東方匯金期貨前身為2004年成立的吉糧期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，2011年，公司迎來增資擴(kuò)股，新增的注冊(cè)資本由北京紐森特投資以現(xiàn)金方式認(rèn)繳一億元人民幣，此后，北京紐森特投資一直為公司大股東。目前，公司注冊(cè)資本為1.53億元，其中，北京紐森特投資持股比例93.93%，吉林糧食集團(tuán)進(jìn)出口有限公司、吉林省糧油儲(chǔ)運(yùn)有限公司也是該期貨公司的股東。

公司官網(wǎng)顯示，股東北京紐森特投資經(jīng)營(yíng)范圍包括項(xiàng)目投資、項(xiàng)目管理、投資咨詢。該公司主要在金融、能源和房地產(chǎn)等行業(yè)做中長(zhǎng)期項(xiàng)目投資，有選擇地入股具有較高成長(zhǎng)性的企業(yè)，重點(diǎn)在金融證券和資源型的項(xiàng)目，以獲取更大的股權(quán)增值收益，確保公司資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良。

不過，天眼查數(shù)據(jù)顯示，該公司所投資的公司曾有多次被股權(quán)凍結(jié)的情況。另外，東方匯金期貨在2023年的期貨公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果中被評(píng)為“CCC”，與2022年的評(píng)級(jí)持平；但該公司在2021年的評(píng)級(jí)一度滑落至“D”評(píng)級(jí)。